第一章  總  則

第一條  為鼓勵全市社會組織和人民群眾積極參與監(jiān)督防范和處置非法集資工作，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，依法嚴厲打擊非法集資犯罪活動，提高司法機關追贓挽損工作成效，減少各類非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資違法犯罪活動帶來的現(xiàn)實危害，共同維護全市正常的經(jīng)濟金融秩序和社會大局穩(wěn)定，根據(jù)《國務院關于進一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號）、《處置非法集資部際聯(lián)席會議關于印發(fā)非法集資舉報獎勵辦法的通知》（處非聯(lián)函〔2016〕6號）、《關于印發(fā)〈陜西省非法集資舉報獎勵辦法〉的通知》（陜處非發(fā)〔2020〕1號）等相關文件要求，結合我市實際情況，制定本實施細則。

第二條  舉報本市行政區(qū)域內發(fā)生的涉嫌非法集資行為、行政部門和司法機關對非法集資案件違法所得（包括依法應當納入清退資金來源的相關資產(chǎn)）追繳的有關獎勵適用本辦法。對于非法集資參與人依法向公安機關報案的，按照有關法律規(guī)定執(zhí)行。

第三條  寶雞市防范和處置非法集資工作領導小組辦公室（設在市政府辦公室，以下簡稱“市處非辦”）負責本市行政區(qū)域內非法集資案件舉報獎勵的申請受理、審核確認、獎金發(fā)放、保密等相關工作，市處非辦公開舉報電話為0917-3262301，舉報接待時間為正常工作時間，辦公地點為寶雞市行政中心6號樓F座706室。各縣（區(qū)）人民政府及相關市級部門負責配合做好舉報線索的核查處理工作。

第四條  本辦法所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經(jīng)有權機關批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經(jīng)有關部門依法批準，包括沒有批準權限的部門批準的集資以及有審批權限的部門超越權限批準的集資。

（二）承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

（三）向社會不特定對象即社會公眾募集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質。

第五條 自然人、法人和其他組織（以下統(tǒng)稱舉報人）以走訪、電話方式，舉報本市行政區(qū)域內的涉嫌非法集資行為、本市行政部門和司法機關依法予以追繳的非法集資人、非法集資協(xié)助人（包括罪犯、犯罪嫌疑人、犯罪單位、行政處罰對象等）違法所得（法律規(guī)定不得查封、扣押、凍結、劃扣的除外）經(jīng)查證屬實并依法作出處理后，予以相應獎勵。鼓勵非法集資協(xié)助人、集資參與人以及掌握涉事企業(yè)非法集資內部情況的企業(yè)高管、財務人員、主管等主動舉報。

本條當中違法所得包括：行政、司法機關立案查處滿60日時仍未掌握的涉案財物（權屬性質存疑的部分及外省市司法機關已經(jīng)查控的除外）；非法集資人、非法集資協(xié)助人名下所有依法可供執(zhí)行的財產(chǎn)（包括其動產(chǎn)、不動產(chǎn)、共有財產(chǎn)、工資收入、資產(chǎn)權利、對第三人享有的債權等）；行政部門、司法機關認為需要查控財產(chǎn)的其它情形。

第二章 獎勵條件

第六條  舉報獎勵應當同時符合以下條件：

（一）舉報者本人的基本信息，包括姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話等；

（二）有明確的舉報對象、具體的違法事實（或具體的違法所得資產(chǎn)）、基本線索及證據(jù)（如欺詐性廣告、合同、收據(jù)、權屬證明等）；

（三）舉報的涉嫌非法集資行為未被有關部門掌握，未經(jīng)行政受理、行政調查、刑事偵查的；

（四）舉報的違法所得事先未被行政部門和司法機關掌握查控的；

（五）舉報內容客觀真實，接到舉報后有關部門依法予以行政處理或刑事立案（包括立案偵查及查封、扣押、凍結、劃扣相關違法所得）。

第七條 有下列情形之一的，不予獎勵：

（一）舉報獎勵部門工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報的；

（二）舉報的違法事實與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡信息等公開報道或披露的；

（三）舉報前相關涉嫌非法集資行為已被行政受理或依法查處的；

（四）舉報人已因該舉報事項在其涉及的其他刑事案件中被認定為立功；

（五）舉報人已因該舉報事項申請或已經(jīng)獲得其它行政部門、司法機關獎勵的；

（六）匿名舉報的；

（七）舉報的違法所得事先已被行政部門和司法機關掌握查控的；

（八）在舉報違法所得之后、獎勵領取前，外省市司法機關查控到的；

（九）其他法律、法規(guī)規(guī)定不得獎勵的情形。

第八條  舉報獎勵的實施應遵循以下原則：

（一）同一違法事實被兩人以上（含兩人）分別舉報的，獎勵最先舉報人。其他舉報人提供的舉報內容對案件查處有重要幫助的，可酌情給予獎勵。最先舉報人的認定以舉報獎勵部門收到舉報材料的時間為準，舉報材料包括書面資料、走訪談話、電子資料。

（二）兩人以上（含兩人）聯(lián)名舉報同一違法事實的，按同一舉報獎勵對待，獎金由聯(lián)名舉報人集體領取、自行分配；若相關聯(lián)名舉報人未到場領取的，領取人應持其它聯(lián)名舉報人委托書前往領取。

（三）舉報跨省、跨市非法集資行為時，對同一舉報人分別在本市和其它城市舉報的，一般由本市舉報獎勵部門獎勵。

第三章 獎勵標準

第九條舉報內容經(jīng)舉報獎勵部門會同相關部門查證，根據(jù)涉案金額、案件性質、違法所得對本案追贓成效等因素綜合評定，具體獎勵標準如下：

（一）舉報內容經(jīng)查證屬實，認定屬于非法集資行為、但情節(jié)較輕微不予立案的，給予舉報人300元獎勵。

（二）舉報內容經(jīng)查證屬實，認定涉嫌非法集資犯罪、由公安部門立案偵查的，給予舉報人1000元獎勵。

（三）涉案金額在1億元以上或者涉及集資參與人1000人以上的非法集資犯罪行為，經(jīng)人民法院生效判決構成非法集資犯罪后，再給予舉報人3000元獎勵。

（四）對于舉報本辦法第五條所列違法所得情形，且對辦案司法機關或行政執(zhí)法機關追贓挽損工作起到直接作用、重要幫助作用、輔助參考作用的，按照綜合評定情況給予舉報人300元至2000元不等的獎勵。

第十條本市一個自然年度舉報獎勵獎金總額上限為20萬元，年度獎勵獎金總額超出20萬元后不再予以獎勵。每起案件獎勵總金額原則上不得超過20000元。

第四章獎勵程序

第十一條  收到舉報電話或舉報材料后，本市舉報獎勵部門應在5個工作日內轉公安、市場監(jiān)管、人行、銀監(jiān)及其行政部門分別核查(對非法所得的舉報轉相關行政部門、司法機關)。有關單位接到核查事項后，應于30日內核查完畢并向本市舉報獎勵部門反饋核查結果，核查結果認定應充分吸納公安機關或其它司法機關意見。

核查結果包括：對被舉報的非法集資行為經(jīng)公安機關查證屬實、涉嫌犯罪的，由公安機關依法立案偵查；對被舉報的非法集資行為經(jīng)公安機關查證屬實，已達到公安機關立案標準，但屬于情節(jié)輕微、不需要刑事處罰的，或者情節(jié)顯著輕微、危害不大、不認為是犯罪的，由相關行政執(zhí)法機構給予行政處罰后采取后續(xù)監(jiān)管化解措施；對被舉報的非法集資行為尚未達到公安機關立案標準的，由其行業(yè)主（監(jiān)）管部門及屬地縣（區(qū)）政府依據(jù)行業(yè)監(jiān)督管理法規(guī)妥善處置，堅決防止非法集資刑事案件發(fā)生；對發(fā)現(xiàn)有依法應當納入清退資金來源的相關違法所得，有關行政部門、司法機關應立即采取有效保全措施，堅決防止涉案資產(chǎn)滅失損毀。

第十二條 本市舉報獎勵部門應在收到第十一條所述的核查結果之日或司法判決生效之日起15日內，填寫獎勵審批表，相關行政部門、司法機關應向本市舉報獎勵部門提供相應舉報受理檔案、書面核查結果、生效法律文書等材料。獎勵審批表須經(jīng)本市舉報獎勵部門同相關行政部門、司法機關會商后，由本市舉報獎勵部門在15日內向舉報人發(fā)送《舉報獎勵通知書》并予以獎勵。

原則上非法集資舉報獎勵評定和發(fā)放每月組織一次，最長不得超過一個季度。

第十三條 舉報人自接到領取獎勵通知之日起30日內，由本人或委托他人到指定地點辦理獎金領取手續(xù)，舉報人填寫《資金發(fā)放憑證》后由舉報獎勵機構經(jīng)辦人員予以辦理銀行轉賬或現(xiàn)金獎勵事宜。舉報人逾期未辦理的，視為放棄獎勵。

因舉報事項處置屬涉密內容，舉報獎勵部門不接受對獎勵情況的咨詢和政府信息公開申請。舉報人如未接到獎勵通知，即為舉報線索未獲采用。

第十四條 舉報人辦理獎金領取手續(xù)須出示個人身份證和獎勵通知，提交舉報人身份證復印件并簽名確認。

第十五條 舉報人確實無法親自領取獎金的，可以委托他人領取，被委托人除攜帶第十四條規(guī)定的舉報人相關證件、文書外，還須提供書面委托書。

第五章 監(jiān)督管理

第十六條 舉報獎勵資金從處非工作經(jīng)費中按需支出。

第十七條 舉報獎勵部門應建立健全舉報獎勵檔案，包括舉報記錄、轉交核查、核查處理結果、獎勵通知、獎勵領取記錄、獎金發(fā)放憑證等。舉報獎勵部門應于每季度結束后5個工作日內向省處非辦報送本地區(qū)上季度非法集資舉報獎勵實施情況。

第十八條 舉報獎勵部門工作人員必須嚴格執(zhí)行保密制度，依法保障舉報人合法權益，未經(jīng)舉報人書面同意，嚴禁以任何方式泄露舉報人個人相關信息（包括姓名、工作單位、家庭住址、聯(lián)系方式和獎勵事宜等），對舉報線索移送材料當中涉及的舉報人姓名應采取編號方式作加密技術處理；對相關行政部門、司法機關確需舉報人配合調查了解案情信息的，由舉報獎勵部門負責協(xié)調舉報人參加電話訪談或會見談話事宜，舉報人對此應予配合；嚴禁將舉報材料和舉報人的有關情況透露或轉給被舉報單位和被舉報人，采取穩(wěn)妥措施確保舉報人投訴舉報的積極性；對確需了解第七條第四款、第五款情況的，相關行政部門、司法機關僅負責對該舉報事項涉及的立功及獎勵情況進行審核確認。

本市舉報獎勵部門舉報受理崗位與獎勵受理崗位實行分設，舉報獎勵部門工作人員應為在編行政人員。

第十九條 市財政、審計、監(jiān)察等部門要加強對獎勵資金申請、審批和發(fā)放的監(jiān)督管理，定期對舉報獎勵制度的執(zhí)行情況進行檢查。

第二十條 監(jiān)察機關要強化對舉報獎勵部門工作人員及相關行政部門工作人員履職情況的日常監(jiān)督；對辦理舉報獎勵過程中有玩忽職守、徇私舞弊、擅自向外透露舉報人有關信息行為的，應依法追究其行政責任，構成犯罪的移送司法機關依法處理。

第二十一條 舉報人對所舉報內容的真實性負責。舉報人借舉報之名故意捏造事實誣告他人或進行不正當競爭，以及偽造舉報材料騙取、冒領獎金的，應承擔相應法律責任。

第六章 附則

第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。

（來源：扶風縣人民政府）

編輯：邱融融